非法交易21亿!上海警方捣毁首例贩卖证券交易接口团伙
来源:央视新闻客户端
近期,中国证监会上海监管局和上海警方向记者通报了一起特大场外配资案。该案犯罪团伙在未取得相关资质情况下,通过互联网、电话宣传等方式招揽客户提供配资炒股服务,收取客户配资保证金和手续费、配资利息,涉案金额超21亿元。
行政刑事通力合作 打击特大非法场外配资
2020年初,中国证监会上海监管局的工作人员分析违法线索时发现,网上有一家名为上海厚成的公司,其银行账户短时间内陆续有200多笔现金入账。同时,公司实际控制的证券账户,一秒内发生多笔委托。这些操作不符合正常股票交易规律,显示出公司存在非法场外配资的嫌疑,且金额特别巨大。于是将该案件线索移送至上海市公安局经侦总队。经调查,上海厚成公司向投资者出借资金,完成杠杆交易并收取利息。
上海市公安局经侦总队九支队民警 吴泽明:(配资团伙)通过互联网和电话的方式,招揽投资人提供1比3到1比10的杠杆,招揽他们去从事证券交易。
为了确保收益,公司向投资人收取月息1%至6%不等的配资利息。而每完成一笔交易,公司还将从中赚取每笔万分之二至万分之三不等的手续费。此外,公司通过设置强制平仓线,确保自身利益不受损。
上海市公安局经侦总队九支队民警 吴泽明:投资人如果一万块钱配了十万,一个跌停,相当于亏了一万块钱,会被这个平台强制平仓,那我的一万块钱本金就全都没了,这种实际上也就是一种赌博行为,一旦股价有一个波动, (投资者)可能就一无所有了。
明来暗往多种手段 非法交易额达21亿
场外配资一直以来都是明令禁止的非法证券交易。而片中提到的这些还只是明面上的操作,上海厚成公司还有一些不见光的"暗箱操作"。
警方调查发现,由于投资者只能通过厚成公司控制的股票交易软件炒股,一些大额本金的股民就成了他们眼中的"肥肉"。
经调查,厚成公司运营到后期,软件后台并不根据客户的交易指令真实下单交易,而是直接将客户的保证金拦截,一旦购买的股票出现亏损触发平仓线被平台强制平仓,那么客户的保证金,也就是本金将进入厚成公司的腰包。
上海市公安局经侦总队九支队民警 吴泽明:账户没有任何保障,随时平台公司可以给你关掉,也可以把你里面账面上看到的数字给清掉。
在搜集了足够的证据后,上海警方联合上海证监局于2020年9月在该厚成公司位于上海、深圳、安徽三地的犯罪窝点实施抓捕行动,现场共抓获包括公司负责人张某、牛某等犯罪嫌疑人30余名。
经查,厚成公司负责人张某、牛某等人从2018年10月至案发期间,在未取得相关证券业务经营资质的情况下,累计收取2000余名投资者共计9000余万元保证金,非法证券交易金额达21亿元。
深挖案件源头 股票交易软件疑点重重
目前,厚成场外配资案的6名被告人因涉嫌非法经营罪,均已被检察机关提起公诉。在案件办理过程中,警方发现,厚成公司运营的这些股票交易软件,问题很大。
在厚成公司的场外配资案件中,投资者使用的平台账户并不能直接进入股市交易,所有的交易指令都是通过分仓软件汇总到厚成公司。真正买卖股票的实际是厚成公司控制的证券母账户,投资人使用的只是虚拟的子账户。
上海市公安局经侦总队九支队民警 吴泽明:子账户不是在证券公司开立的实名账户,子账户说白了就是犯罪嫌疑人开给你的ID,你通过这个ID,也仅仅只能在(公司)的平台上交易,实际上它是没有任何现实意义的,它不是一个账户,它只是一个通道而已。
但是如何能让投资者在使用过程中有"身临其境"的感觉?分仓软件就很重要了,它的行情页面、交易流程和正规软件一样,投资者以为自己只是换了个交易平台操作,但其实每一笔买进卖出都在厚成公司的监视、控制之下。这时,更大的疑问出现了。
上海市公安局经侦总队九支队副支队长 王馨:我们在前期侦破多起非法场外配资案件之后,也一直在思考一个问题,这种非法的交易平台,是如何接入到券商的交易系统来实现证券交易的?
黑客浮出水面 警方捣毁贩卖数据接口团伙
正如民警怀疑的那样,这些非法交易平台背后都是正规交易数据的泄露以及交易系统的非法接入。肯定是有人向这些团伙提供工具和数据、交易接口。案件进行到这里,似乎有了更加惊人的发现。
经查,自2016年12月起,宋某等人通过黑客技术,侵入证券公司交易系统,实现为非法证券分仓交易软件提供市场实时行情数据和证券交易的功能。
上海市公安局经侦总队九支队民警 吴泽明:卖给很多有开展配资业务需求的犯罪团伙,每个账号都会做个授权,我给你固定使用期限,短期的六百块钱一个月,长期的四千块钱,可以一直长期使用的。
简单说,客户以为自己是玩的"联网游戏",但实际上是在玩"单机游戏"。更有甚者,当投资人将资金打入平台后,老板直接卷款跑路,配资平台变成了一个不折不扣的杀猪盘诈骗平台。因此,参与非法配资平台的投资行为,风险极高。
截至2020年12月案发,警方查明该黑客团伙累计租售交易接口2500余个,非法获利900余万元。目前,宋某等两名被告人已被检察机关以涉嫌提供侵入计算机信息系统程序罪,向法院提起公诉。
场外配资游离监管之外 引发多种金融风险
场外配资平台无一例外全都是非法平台,且投资者和配资平台之间的任何委托代理协议都不受法律保护,投资者一旦遭受损失,将无处申诉。另外,其游离在监管之外,往往容易滋生其他证券犯罪,极易引发金融风险。
另外,场外配资平台的交易通道都属于非法渠道,监管部门无法对其交易进行有效监管,因此极易成为其他非法证券犯罪活动的交易通道。
捣毁首例贩卖证券交易接口团伙意义重大
针对这个案件,上海警方表示,此次打击的黑客团伙,其出售的非法接口,为证券分仓等非法交易软件接入证券市场搭建了通道。交易行为通过虚拟子账户实施,掩饰了真实交易主体,导致交易行为游离于监管体系之外,为证券违法犯罪提供便利,严重影响证券市场健康运行。
非法接口作为非法场外配资产业链的源头,是黑客团伙对第三方证券交易软件进行破解而来,易导致客户投资资金受损,增加中小投资者投资风险,该案作为首例打击非法接口提供方案件,从源头摧毁非法场外配资,意义重大。(总台央视记者 杨理天 俞翔 洪敏)
河南省2021年养老金调整方案出来了,能涨多少钱6月3日,河南省人社厅发公布了2021年。养老金调整方案。今年的调整方案与去年有什么不同呢?主要是定额调整和养老金挂钩调整有所下降。下面我们就详细的了解一下。一调整范围2020年1
河南省调整退休人员基本养老金总体增幅4。5河南省将调整退休人员基本养老金,总体增幅为4。5,将惠及全省524万退休人员6月3日,记者从省人社厅获得此好消息。根据省人社厅财政厅共同印发的关于2021年调整退休人员基本养老金的
俄罗斯难逃衰落,有三大根源问题!普京执政20年,为何无法解决?1991年,叶利钦等人强行令俄罗斯脱离苏联,从此以后,苏联不复存在,而俄罗斯则需要独自面对今后的风风雨雨,所幸,苏联为俄罗斯留下了颇为丰厚的遗产。因此,即使当时的俄罗斯一度面临着经
有一万块,如何投资理财?其实钱生钱这件事,如果你越早明白,就会比身边的大多数人有了思维上的觉悟,就已经做出了跑赢90同龄人的正确姿势。虽说一万元不能达到很多理财产品的起投金额,但是小资金也有小资金的好处,
股市中补缺口是什么意思?必补吗?有什么依据?缺口,是指在前后两根K线的顶端之间有真空区域,没有交易,是直接跳过,它的出现,预示着K线沿着某个方向有强劲的动力。缺口越大,动力越强,反之,则越小。缺口分为普通缺口突破性缺口持续性
A股两个特征持续发酵,走势会如何发展?万众瞩目的议息会议已经落地,美股昨天尾盘在利空出尽后加快上行,最终美股涨幅皆超过2。而外围市场走强,情绪传导到大盘,周四沪深两市虽然呈现了沪强深弱的格局,但是百股涨停,超过3500
浙江存款首破17万亿,山东暂时第四!中国存款四强省份大洗牌GDP总量代表了一个地区真实的经济规模,但行业不同,也会使得GDP的含金量有所区别。比如煤炭钢铁行业,所产生的营业收入较高,进而使得GDP数据也会较大,但实际形成的产业附加值并不高
你,是否能搭上未来水世界的客船看了吴晓波老师的2021年年终秀,感慨良多。年终秀的标题是周期之魅。吴晓波老师讲到了智能制造新国货新能源等字眼,讲到了喷釉工人的消失,已经被机器手完全替代讲到了90后作为消费的主体
面对国家集中采集,怎样看待医疗医药板块的投资价值呢?目前,制药企业是全国所有行业的利税龙头老大,以2018年国家统计局公布的当年全国规模以上企业的税收来看,占国家财政总收入的比例是医药制造业为11。76,煤炭开采和洗选业为11。63
美媒中国没有盟友的日子一去不复返了美国欧亚评论网站1月25日文章,原题中国在非洲的经济接触对美国政策的影响中国或许错过了20世纪初欧洲对非洲的争夺,但自20世纪50年代以来,中国一直在迎头赶上。过去几十年,中国的投
报读过长江商学院的明星,有人喜结良缘,有人负债累累成老赖长江商学院是培养企业家的地方,也吸引了许多娱乐明星前来报读。这种现象其实一直都存在,但直到2012年王石与田朴珺的恋情曝光后,才引起了大众的关注。媒体进一步深挖,发现还有很多明星在