证券合规周报（第59期）丨证监会修订上市公司股份回购相关规则，并原则同意开展私募股权创投基金向投资者实物分配股票首单试点

　　监管要闻
　　证监会原则同意开展私募股权创投基金向投资者实物分配股票首单试点
　　10月14日，证监会已原则同意上海临理投资合伙企业（有限合伙）的实物分配股票试点申请。申请人将按照有关法律法规和证监会关于私募基金实物分配股票试点的要求，履行相应程序和信息披露义务，适时向投资者分配股票。其他符合条件的私募股权创投基金实物分配股票试点申请也正在积极有序推进过程中。下一步，证监会将推动私募股权创投基金实物分配股票试点工作有序开展，及时总结评估试点情况，逐步扩大试点范围，持续推进完善私募股权创投基金退出机制，更好地发挥私募股权创投基金对实体经济和创新创业的支持作用。行业机构表示，私募股权创投基金向投资者实物分配股票，有利于兼顾投资者差异化减持需求，避免集中减持造成市场波动，丰富私募股权创投基金退出渠道，进一步优化私募股权创投基金退出环境，促进行业长期健康发展。
　　证监会修订上市公司股份回购相关规则
　　10月14日，证监会就修订《上市公司股份回购规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》公开征求意见，支持鼓励上市公司依法实施股份回购、董监高依法增持股份，积极维护公司投资价值和中小股东权益，更好顺应市场实际和公司需求。修订《董监高持股变动规则》第十二条，优化禁止交易＂窗口期＂的规定，将上市公司年度报告、半年度报告的＂窗口期＂调整为＂公告前十五日内＂，将季度报告、业绩预告、业绩快报的＂窗口期＂调整为＂公告前五日内＂。
　　监管动态
　　上市公司
　　东杰智能（300486.SZ）：董事亲属短线交易，被采取监管谈话措施
　　10月10日，山西证监局发布《关于对王吉红采取监管谈话措施的决定》。经查，王吉红于2021年12月22日至今担任东杰智能科技集团股份有限公司董事会董事。7月28日至8月5日，王吉红父亲王振炼通过个人证券账户多次买入东杰智能股票，并于8月8日卖出东杰智能股票1000股，成交价格9.97元，成交金额9970元。
　　该行为构成短线交易。鉴于交易数量及金额较小，违法行为情节轻微并及时纠正，没有造成严重后果，依据相关规定，山西证监局决定对王吉红采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　铜陵有色（000630.SZ）：副总经理亲属短线交易，收警示函
　　10月11日，安徽证监局发布《关于对刘道昆采取出具警示函措施的决定》。经查，刘道昆作为铜陵有色副总经理，其子刘净琳在6月23日至7月26日期间，通过名下账户累计买入铜陵有色股票6000股、成交金额19191元，累计卖出铜陵有色股票1500股、成交金额4560元。
　　上述行为构成短线交易，安徽证监局决定对刘道昆采取出具警示函的行政监管措施。
　　华尔泰（001217.SZ）：因窗口期回购公司股票，收警示函
　　10月11日，安徽证监局发布《关于对徐景发采取出具警示函措施的决定》。
　　经查，徐景发作为华尔泰高级管理人员，其子徐沛雷在2022年7月20日至8月15日期间，通过名下账户累计买入华尔泰股票1300股、成交金额19579元，累计卖出华尔泰股票700股、成交金额10472元。上述行为构成短线交易。
　　湖北宜化（000422.SZ）：因信披违规，收警示函
　　10月10日，湖北宜化公告，因信息披露违规，公司收到湖北证监局下发的《关于对湖北宜化化工股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
　　湖北证监局在警示函中指出，经查，2020年至2021年期间，湖北宜化控股子公司湖北宜化新材料科技有限公司向湖北宜化控股股东湖北宜化集团有限责任公司拆入资金，本金累计发生额2.86亿元，其中2020年累计发生额2.80亿元，2021年累计发生额583.28万元。湖北宜化直到2022年7月才补充披露上述关联交易并补充履行关联交易审议程序，造成2020年、2021年年度报告信息披露不准确。
　　步步高（002251.SZ）：因未按规定时间披露业绩预告等信息，收警示函
　　10月10日，步步高公告，公司、董事长兼总经理王填、财务总监刘亚萍、董秘师茜收到湖南省证监局下发的《关于对步步高商业连锁股份有限公司、王填、刘亚萍、师茜采取出具警示函行政监管措施的决定》的行政监管措施决定书。经查，步步高 2022年4月30日发布《2021年年度报告》，披露公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为-1.8亿元。公司年度净利润为负，但公司迟至2022年4月23日才发布《2021年业绩预告及致歉公告》，未按规定在2022年1月31日前披露。
　　ST三圣（002742.SZ）：股东违规减持，收警示函
　　10月11日，ST三圣公告称，公司股东邓涵尹于10月10日收到重庆证监局出具的《关于对邓涵尹采取出具警示函行政监管措施的决定》。
　　经查，2022年7月20日，三圣股份发布《关于持股5%以上股东减持股份计划的预披露公告》，披露邓涵尹拟采取集中竞价、大宗交易方式减持公司股份，拟减持股份比例不超过公司股份总数的3%。2022年8月30日，三圣股份发布《关于股东减持股份计划实施进展的公告》，披露邓涵尹于2022年8月29日通过集中竞价交易减持552000股公司股份，占公司总股本的0.1278%，减持金额3163140元。邓涵尹本次减持前持有三圣股份股票22065816股，占三圣股份总股本的5.11%;本次减持后持有三圣股份股票21513816股，占三圣股份总股本的4.98%。邓涵尹在持股比例下降至5%时，未及时履行信息披露义务并停止卖出公司股份。
　　证券公司
　　第二批6家科创板做市商名单出炉
　　10月13日，证监会批复第二批券商科创板做市商资格，分别为中信证券、国泰君安、招商证券、兴业证券、东吴证券、浙商证券。截至目前，获得科创板做市商资格券商共有14家。业内人士称，随着越来越多券商获得资格，基于做市制度的优势，科创板的流动性、报价的合理性、市场的信心都将得以提升，且在风险可控的提前下，将更有利于价值发现，有利于资本市场的发展。首批8家为申万宏源、华泰、银河、中信建投、东方、财通、国信与国金证券。
　　基金/投资公司
　　伯嘉基金：因存在6项违规行为，被暂停办理相关业务3个月
　　10月14日，湖北证监局发布公告，对武汉市伯嘉基金销售有限公司采取暂停办理相关业务三个月的监管措施。
　　经查，武汉市伯嘉基金销售有限公司存在以下违规行为：
　　一是高流动性资产净值未达到2000万元的法定标准；二是公募基金准入未经产品准入委员会审核；三是未对部分新销售基金产品出具合规审查意见；四是将销售收入作为基金销售业务主要考评指标，未将基金销售保有规模和投资人长期收益等指标纳入销售人员考评指标体系；五是对部分客户未做充分的风险揭示；六是对部分客户未做充分了解。
　　根据相关规定，湖北证监局决定对伯嘉基金采取暂停办理相关业务三个月的监管措施。
　　盛世国盈：因五项违规，公司及法人代表、总经理收警示函
　　10月10日，深圳证监局发布对深圳盛世国盈资本管理有限公司、周嵘、张怡飞采取出具警示函措施的决定。
　　经查，公司存在未采取问卷调查等方式对个别私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息、未根据中国证券投资基金业协会规定及时填报并定期更新从业人员有关信息、未保存部分投资者适当性管理资料的情形。
　　公司以及法人代表周嵘、时任总经理张怡飞被出具警示函。
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