言治有理2022）

　　科技产出是指一国或一个经济体，其科技活动产出的论文和专利。最新数据显示，中国国际论文总量在多年位居世界第二位之后，于2021年首次超过美国跃居世界第一位，而且总被引量和篇均被引次数均大幅度增长；中国发明专利总数稳步提升，质量也有很大提高。中国科学技术信息研究所研究员郭铁成在《国家治理》周刊撰文指出，这些数据表明，中国科技开始进入高质量发展阶段，已经形成了一批优势学科和优势创新主体，是世界科技创新最活跃的区域。与此同时，中国科技产出也存在缺口和不利因素，如科研院所的科技产出不足、领军型企业数量不足、科技产出的质量与主要创新型国家相比还有很大差距等。
　　中国科技产出分析和科技创新形势研判 (2020-2022)
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　　科技产出是指一国或一个经济体，其科技活动产出的论文和专利。由于统计存在时差，2022年发布的中国科技论文产出，反映的是2021年的数据，个别数据截止到2022年某月某日，也有个别数据最新的是2020年的。2021年中国的科技论文产出，本文采用的是中国科学技术信息研究所2022年12月发布的数据，主要包括来自SCI数据库收录的中国科技论文（简称国际论文）数据，以及中国科技论文与引文数据库（CSTPCD）收录的中国科技论文（简称国内论文）数据。
　　中国发明专利产出，本文采用是国务院新闻办2023年1月16日发布的2022年数据；中国的PCT（国际专利合作条约）专利采用的是世界知识产权组织（WIPO）2022年发布的2021年数据；中国的三方专利采用的是经济合作与发展组织（OECD）2022年发布的2020年的数据；中国获得的美国专利、欧洲专利分别采用的是美国专利及商标局（USPTO）、欧洲专利局（EPO）2022年发布的2021年数据。
　　本文凡未标明时间的数据，均为2021年的。
　　中国科技论文产出总体情况和新进展中国国际论文数量首次跃居世界第一位，但高于国际平均被引次数的论文数量与上年持平。中国国际论文产出为61.23万篇，首次超过美国，居世界第一位，占世界份额的24.5%（图1）。居第二位的是美国，数量为58.10万篇，占世界份额的23.2%。英国、德国和意大利，依次居第三、第四和第五位。在61.23万篇国际论文中，高于国际平均被引次数的论文21.13万篇，基本与上年持平（上年为21.60万篇）。
　　国际论文篇均被引次数接近世界平均水平，但与英美等国差距较大。2012年至2022年（截至2022年10月）中国国际论文共被引用5706.99万次，仍排在世界第二位；但增幅较大，比上年统计时增加了31.7%。特别是篇均被引次数接近世界平均水平。2012年至2022年10年间，中国国际论文篇均被引14.34次，比上年度统计时的12.87次提高了近1.5次，出现大幅度提升。世界整体篇均被引次数为14.72次，中国国际论文篇均被引次数与世界平均水平的差距首次小于0.4次。但中国与英美等国的差距仍然较大，世界篇均被引次数排名前十的英美国家，篇均被引次数均超过20次。
　　热点论文数量首次跃居世界第一位，世界占比超过40%。最近两年间发表的论文在最近两个月得到大量引用，且被引用次数进入本学科前1‰的论文为热点论文，简称＂千分之一论文＂。截至2022年9月，中国的热点论文数为1808篇，占世界总量的41.7%，比2021年增加了19.3%，世界排名升至第一位。美国的热点论文数为1730篇，居第二位。
　　高被引论文数量增速超过16%，仍居世界第二位。各学科论文最近十年间被引用次数处于世界前1%的论文称为高被引论文，简称＂百分之一论文＂。2011—2021年中国高被引论文数为4.99万篇，仍保持在世界第二位，占世界份额为27.3%，数量比2021年统计时增加了16.2%。美国的高被引论文数量为7.85万篇，仍居第一位，占世界份额为42.9%。
　　国内论文产出小幅增长，其中影响力较高的论文接近60%。2021年中国科技论文与引文数据库（CSTPCD）收录2126种中国自然科学领域的科技期刊，发表以我国作者为第一作者的论文45.90万篇，比上年略有增长，其中影响力较高的国内论文26.92万篇，超过58%。
　　中国发明专利产出总体情况和新增长发明专利有效量突破400万件，居世界第一位。2022年国家知识产权局授权发明专利79.8万件，比上年增长了15%。截至2022年底，发明专利有效量为421.2万件，其中国内（不含港澳台）发明专利有效量为328.0万件。中国发明专利有效量已经位居世界第一。
　　有效发明专利平均维持年限为8.3年，维持年限超过10年的专利大幅增长。截至2022年底，中国国内高价值有效发明专利平均维持年限为8.3年，维持年限超过10年的有效发明专利达到44.4万件，同比增长39.0%。
　　PCT专利申请量小幅增长，继续居世界第一位。PCT是国际专利合作条约（Patent Cooperation Treaty）的英文缩写，该条约只是申请注册，而不对专利授权，但可以节约向多个国家同时申请授权所花费的时间等成本。根据世界知识产权组织报告，2021年中国通过PCT体系申请了6.95万件专利，继续位居世界第一位，比2020年增长了0.9%，这也是国际平均增速。PCT专利申请量位列第二的是美国，第三是日本（表1）。
　　三方专利产出稳健增长，仍居世界第三位。向美国、日本以及欧洲专利局都提出了申请，并至少在美国专利商标局获得发明专利权的同一项发明专利，称为三方专利。据经济合作与发展组织（OECD）2022年11月14日数据，2020年中国发明人拥有的三方专利件数为5897项，增长了5.4%，数量占世界三方专利的10.2%，继续排世界第三位。但数量与前两位的日本和美国差距较大，仅为日本三方专利件数的约三分之一，不到美国三方专利件数的一半（图2）。
　　获得美国授权的专利增长较多、增速较快，仍居世界第二位。根据美国专利商标局的国外专利授权统计，中国申请人获得的专利授权共29843件，比上年增长了4684件，增长率超过18.6%，占美国国外专利授权总数的9.6%，排在第二位，位次与2020年持平。日本排在第一位，中国为日本获得的美国专利授权数的58%（图3）。
　　获得欧洲专利局授权的专利与上年持平，仍居世界第四位。中国申请人获得的欧洲专利局授权的专利6864件，只比2020年增加1件，仍居世界第四位。前三位依次是美国、德国和日本，第五位是法国（表2）。
　　基于科技产出对中国科技创新形势的研判中国论文和专利产出质量明显提升
　　中国国际论文总量在多年位居世界第二位之后，于2021年首次超过美国，跃居世界第一位；而且总被引量大幅度增长，篇均被引次数也大幅度增长。这是一个历史性的转折点，标志着中国科技论文以量为主的增长阶段结束，开始转入高质量发展阶段。虽然2021年被引次数高于国际平均被引次数的国际论文数量没有增长，2012—2022年（截至2022年10月）中国国际论文的总被引量仍处于世界第二位，但2012—2022年（截至2022年10月）中国国际论文的总被引量的增长幅度首次超过30%，高达31.7%，这说明2022年（截至2022年10月）统计时，中国国际论文的总体水平有了很大提升。中国国际论文篇均被引次数提高了近1.5次，与世界平均水平的差距首次小于0.4次。这从另一个侧面印证了2022年（截至2022年10月）统计时中国国际论文质量的提升。按这个势头发展，预计中国国际论文篇均被引次数将很快达到和超过国际平均水平。
　　中国发明专利质量也有很大提高。高价值发明专利*超过发明专利有效量的四成，而且增速高达24.2%。维持年限超过10年的有效发明专利44.4万件，增长速度高达39%。
　　中国已经形成了一批优势学科和优势创新主体
　　在22个学科中，农业科学、材料科学、化学、计算机科学和工程技术5个领域论文的被引次数，排名世界第一位；生物与生物化学、环境与生态学、地学、数学、微生物学、分子生物学与遗传学、综合类、药学与毒物学、物理学、植物学与动物学等10个领域论文的被引次数，排名世界第二位。
　　浙江大学、上海交通大学、清华大学的国际论文的被引次数均超过110万次，浙江大学达到130多万次；北京大学、华中科技大学也都超过95万次。中国科学院有三个研究所国际论文被引次数超过20万次，最多的超过29万次；还有7个研究院所（中心）的国际论文被引次数超过10万次；在中国科学院科技产出较多的院所中，分布在地方的占一半以上。医疗机构国际论文被引次数超过10万次的有4家。
　　2022年，在世界知识产权组织划分的35个技术领域中，中国在信息技术管理、计算机技术等数字技术领域有效发明专利增长最快，数字经济核心产业发明专利授权量同比增长17.9%；在国内高价值发明专利拥有量中，属于战略性新兴产业的有效发明专利所占比重高达71.9%。2021年中国专利密集型产业增加值达到14.3万亿元，占当年GDP的比重达到12.44%。
　　发明专利授权数量超过4000件的有三家公司，最多的是华为技术有限公司，达到7642件，其他两家依次是腾讯科技（深圳）有限公司、OPPO广东移动通信有限公司。超过2000件不到4000件的企业有七家。华为公司还是全球PCT专利申请量最多的企业，申请量为6952件。除华为公司外，中国还有12家企业进入PCT申请量全球前五十。
　　发明专利授权数量最多的大学是浙江大学，达到2830件；此外超过2000件的大学还有7所。浙江大学、清华大学申请的PCT专利数量分获全球教育机构的第二和第四，此外有19所大学进入世界前50。
　　这些优势学科、优势技术领域、优势大学、优势企业将是中国重大创新的源发地，必将引领中国科技自立自强，成为中国未来经济增长的新引擎。
　　中国是世界科技创新最活跃的区域
　　在新冠疫情蔓延、乌克兰危机、世界不确定难预料因素增多的情况下，中国仍然保持了科技创新活动的强劲势头。国际论文总量已经是世界最多的，热点论文、高被引论文高速增长，反映了科学研究的新进展和新方向。中国专利申请活跃，国内专利授权大幅度增长，比上年提高14个百分点，高达31.3%。中国获得的美国专利增长幅度较大；在很多国家三方专利负增长或缓慢增长的情况下，中国三方专利增长稳健（图2），充分显示了中国科技创新活动的韧性；中国的PCT专利增速放缓，可能与取消申请侧补贴政策有关，这一政策有利于挤出泡沫，提高专利质量。
　　中国科技产出的缺口和不利因素科研院所的科技产出不足。除了中国科学院外，科研院所的论文和专利产出都不突出。特别是产业技术研究机构、新型研发机构的科技产出较少，说明研发服务机构数量不够、能力不强，这将制约产业链的跃升。中国科学院地方研究所的兴起，在一定程度上缩小了这个缺口，但不能起到完全弥补缺口的作用。
　　领军型企业数量不足。我国企业专利产出能力增强，截至2022年底，我国国内企业高价值发明专利拥有量达到96.8万件，同比增长28.7%，占国内总量的73.1%。但领军型企业数量不多，成长不快。截至2021年的三年间，专利产出前十名企业虽有名次的微小变动，但始终是这十名企业，没有新的企业进入。在2021年一些国际创新评价中，中国企业特别是基础企业（独立企业法人而非企业集团）进入世界前二十的也较少，而且进入的企业一般比较稳定，少有新进入的企业。这反映中国企业的成长性欠佳，培养大批创新型企业非常急迫。
　　科技产出的质量与主要创新型国家相比，还有很大差距。高被引论文与开创性、颠覆性成果重合度不高；高被引论文数量不到美国的2/3，国际论文篇均被引次数世界排名处于第16位，平均被引次数刚过14次，而10个高被引国家均超过20次。国际一流大学的研发经费、论文产出有的不如中国的一流大学多，但其拥有的世界级科技成果和重大专利，却大大高于中国的一流大学。中国高质量专利数量处于世界第二梯队前列，但与第一方阵的美国、日本相比存在较大差距；PCT专利虽然总量较多，但其中存在一些泡沫， 主要是有的申请人注册了国际专利，但实际上并未向多个国家申请。中国专利密集型产业占GDP比重仅为美国的一半，也低于欧盟近5个百分点。
　　还有一个不利因素，就是由于新冠疫情、乌克兰危机和全球不确定难预料因素的增加，中国论文产出的国际合作率有所下降。这可能会影响到论文产出的质量，2021年中国高被引论文的三分之一是国际合作论文。
　　论文国际合作率是指一国国际合作论文占该国论文总数的比例。2020年，美国、日本、韩国、俄罗斯的国际合作水平处于一个量级，合作率在30—40%之间；英国、澳大利亚、德国和加拿大等国的国际合作水平更高，国际合作率在60%左右，有的甚至超过60%。从目前的经验来看，作为一个开放性、国际化的大国，论文的国际合作率保持在30—40%都是有益的。
　　2021年中国国际合作论文合作伙伴涉及199个国家（地区），合作论文篇数也有一定增加，但论文国际合作率有所下降，特别是与重点国家双边合作论文数量有所下降。2019年、2020年我国国际论文国际合作率保持在26.2%，尚未达到30%；但到2021年却下降为24.4%，下降了1.8个百分点。
　　原文链接：
　　http://www.rmlt.com.cn/2023/0220/666407.shtml
　　更多观点党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视科技创新，深入实施创新驱动发展战略，完善国家创新体系，我国科技实力正从量的积累迈向质的飞跃、从点的突破迈向系统能力提升。但也要清醒地看到，我国与世界创新型国家存在不少差距，特别是在一些关键领域的基础研究积淀不够，关键核心技术＂卡脖子＂问题突出。操作系统作为信息化领域的＂卡脖子＂技术之一，对于提升国家网络空间竞争力、实现高水平科技自立自强具有重要意义，必须加快操作系统国产替代研发，打造全球第四大操作系统。
　　｜ 中共中央党校（国家行政学院）教授，第四届国家信息化专家咨询委员会委员 汪玉凯
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　　在科技资源和财力资源有限的情况下，要突出鼓励和扶持创新的重点。第一要追求科技创新，以科技创新带动理论、制度等创新；第二要把原始创新摆在突出位置，实现原创引领科技创新。科技创新尤其是原始创新需要政府力量和市场力量协同发力。一方面，要发挥好集中力量办大事的新型举国体制优势，大力推进科技原始创新，在取得成功后通过市场进行推广；另一方面，对科技组合创新和模仿再创新，要积极采用商业化的运作模式。政府要在规划引导科技创新并重点扶持科技原始创新的基础上，大力推进科技创新的市场培育和运作。
　　｜ 中国人民大学应用经济学院教授 刘瑞
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　　来源 |《国家治理》周刊2023年2月上
　　原文标题 | 中国科技产出分析和科技创新形势研判 (2020-2022)
　　作者 | 中国科学技术信息研究所研究员 郭铁成
　　新媒体编辑 | 刘苏毅
　　原文责编 | 周素丽
　　美编 | 石玉、王洋
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