明朝国家权利运作的模式(四)吏胥问题和人事机制
吏胥是指各个机构当中,有一定文化知识,并按照官员的指令处理日常公务的办事人员。在中国古代,本来所有的官员都可以称作吏,但是随着科举考试的出现,人们逐渐追求做官,而不是做吏。朱元璋曾经规定,吏不能参加科举考试,他认为吏在官场磨练久了,心术已坏。所以明代吏跟官有一个严格的界限。吏可以做官,但很难做到四品以上。像翰林院、六科、御史这些官员,绝对不准吏出身的人来做。
明代吏的来源主要有金充和罚充两种。金充就是从农民家里选一个读过书的孩子来做吏。罚充是指犯了错误的官员、不好好读书的国子监的学生被罚充为吏。到了明朝中期,因为吏拥有特权,能够接触很多人,逐渐有人拿钱来买吏,称为"告纳"。在县一级的衙门里,刑部吏掌管刑事案件的审理,不仅要精通法律,还要熟悉陈年旧案。钱粮吏掌管收税。吏员要想谋求到这两个职役,不仅要"告纳",还要拜师,即拜现在正在做钱粮更和司法更的人当老师,给他们送纳金钱,称为"顶首"。明代更役年限为五十岁,所以吏员退休之前一般都能收到一笔顶班的钱。
明代衙门里头还有一批人叫作"皂吏",皂吏是服务人员。每个衙门根据官员的品级来确定配备皂吏的数量。最初由国家来分派皂吏,到了中期以后国家发给"柴薪银",由官员自己雇人。明代吏胥人数大大多于官员,如北京的宛平县。宛平县算个大县,官有5个,比一般的县要多一个人,更有将近30个。可见明代吏员数量之大,不可忽视。
吏胥舞弊代代有之,明代吏胥之地位,决定了吏弊之严重,吏员往往借公务收受大量贿赂,"说事过钱"四个字形象地道出了吏制的腐败。
人事机制
决策、议政、执行、监察等环节的运作,最后的关键在于用人。朱元璋曾经讲过:"任得其人则政理民安,任非其人则瘝官旷职。"明代在用人制度上颇有特色:
第一,寓激励机制于考核之中。明代的考核制度有两种,一种叫"考满",一种叫"考察"。所谓"考满"就是任满考绩,三年初考、六年再考、九年通考,根据业绩分称职、平常、不称职三等。"考察"是对官员进行更全面的考核,不仅考绩,还考察居官行止各个方面,有京察、外察、闰察之分。京察的对象是中央各机构的官员和顺天府、应天府的各级官员,分别在北京、南京举行,称为北察、南察。外察的对象是地方官,地方官每三年朝见天子一次,由吏部会同都察院考察,故称为"朝觐考察"。"闰察"是京察、外察之外的临时性考察。
明代考满侧重于奖,把勋官、散官、加官等荣衔与考满的结果相结合。如三年初考称职授予一个荣衔,六年再考称职再授予一个荣衔,九年通考称职,官位上升,品秩提高,就会授予更高一级的荣誉称号。如吏部尚书最高品级是正二品,考满合格可以加公孤衔(太师、太傅、太保为三公,正一品;少师、少傅、少保为三孤,从一品),品级提升,同时加官还可以拿到双份的薪俸。例如于谦任兵部尚书,正二品,加官少保,所以拿尚书和少保两份工资。而且考满称职的还能给家庭带来荣誉。不仅父亲、祖父可以得一个散官的荣誉称衔,母亲妻子也可以得到相应命妇的封赠。另外可荫一子为官,就是说可以优待一个儿子上学,可以给个小官做,称为"任子制度"。这一制度只有六品以上的官员才能享受,六品以下的官员并不适用。明代这种制度,有它积极的一面,也有它消极的一面。明代实行的是低薪制,这种低薪制造成了官员的贪污。贪污的主要方式就是将"火耗银"占为己有。"火耗银"指的是地方官从百姓那儿征税征费,会收到大量的散碎银子,这些银子经熔化后铸成大锭时,会产生一些损耗,叫"火耗"。损耗了多少说不清,于是这就成了贪污的最好办法。清朝雍正年间,为了遏制贪污进行过改革,取消火耗银,发放养廉银。但是久而久之,养廉银就变成了固定俸禄,贪污腐败依然盛行。
明代考察依据是自陈、考语和访单。"自陈"是官员对自己几年来工作的总结,内容涉及具体实务。考语就是鉴定,由所在部门出具。访单是指吏部、都察院考核官员时,密托六科当中的吏科都给事中和都察院的河南道御史,向被考察官员身边的人发出的调查表。考语和访单具备以后,还要对被考察官员进行"过堂考察"。所谓"过堂考察"是指考察官对被考察者进行当面询问,这种方式有利于防止诬陷。明代不称职官员分为八等:贪、酷、浮躁、才力不及、老、疾、疲软无力、素行不谨。其处分分为四等:致仕、降调、冠带闲住和为民。
第二,正常的迁升和推升相结合的制度。考满属于正常的迁升,但是任何王朝都有破格的升迁制度,以使优秀的人才脱颖而出。明初多采用"保举法",后来产生了"廷推"制度。高官是由大臣们来推举,小官则由吏部来推举,且推举不限年头。这种正常升迁与破格提拔相结合的选官制度,不仅有利于维护官僚队伍的稳定性,更有利于调动官员的积极性。
第三,官员更新颇重文化素质。明代的学校教育非常发达。洪武八年,朱元璋下令,全国、村镇都建立学校,以图普及教育,所以明朝知识分子的数量非常庞大,这就为官员的更新提供了充实的来源。官员虽有文化,但多数只徘徊在官僚队伍的下层,非进士出身的人很难进入高官队伍。比如内阁官员要求庶吉士出身,所以一般的进士如果没有经过翰林院三年的修学,很难在内阁谋求职位。例如明朝著名文学家、史学家王世贞,虽与大学士张居正同为一科的进士,但因不是庶吉士出身,所以就没能进入内阁,并常以此为恨。