阿里巴巴182亿元天价罚款，跻身全球反垄断罚款前五

　　阿里巴巴因反垄断行为被处罚金182.28亿元（27.77亿美元），创下了中国反垄断罚金的最高纪录，大大超过了上一次高通在中国被反垄断罚款的60.88亿元（9.75亿美元）。据不完全统计，这一次针对阿里巴巴的反垄断罚款金额，可以排在欧洲反垄断罚款历史的第三位，美国的第二位，或能进入全球前五大反垄断罚款之列，足见中国政府对平台经济规范治理的坚定决心。
　　作者：黄莺
　　4月10日，中国国家市场监督管理总局公布对阿里巴巴反垄断案的处罚决定，对阿里巴巴集团处以2019年度中国境内销售额4557.12亿元的4%的罚款，计182.28亿元。
　　这一罚款金额创下了中国反垄断法罚款历史的最高纪录，大大超过了上次一对高通的60.88亿元的罚款。再次彰显了国家对垄断行为的治理决心。
　　根据中国《反垄断法》第四十七条的规定，经营者违反本规定，滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。
　　最终本案只是在罚款上定格在4%，并没有人受到刑事处罚，应当是一个综合博弈的结果。而高达182.28亿元的罚款金额，在中美欧全球三大反垄断机构的历史罚款纪录中，也算排得上号的了。
　　01 欧洲：高科技公司反垄断＂杀手＂
　　欧洲在反垄断执法上一直走在世界前列，尤其是对美国高科技公司，更是屡屡给出巨额罚单。
　　Statista数据库曾对欧委会针对美国高科技公司做出的反垄断罚款进行过统计，结果显示，谷歌、微软、Intel、高通和Facebook是受到反垄断罚款最多的美国企业。
　　来源：statista数据
　　2018年，欧盟监管机构对谷歌处以创纪录的43.4亿欧元的反垄断罚款，处罚原因是谷歌利用安卓操作系统来屏蔽竞争对手。
　　这几乎是在2017年，谷歌因为阻碍在线购物比价网站的竞争对手，被勒令支付24亿欧元的两倍。
　　不幸的是，在2019年初，因为屏蔽了竞争对手的在线搜索广告，谷歌又被欧盟监管机构处以14.9亿欧元的反垄断罚款。
　　三年总计82亿欧元的罚款并没有结束谷歌继续被反垄断调查的命运。
　　目前，谷歌正在接受美国反垄断机构的调查，而今年美国正在拟议中的＂竞争和反垄断法执法改革法案＂将有可能对反垄断法进行全面修改，授予执法机构更多权力以征收更高的罚款，该法案允许征收最高达公司年收入15%的罚款，最高1亿美元。
　　在另外一份由路透社统计的，由欧洲监管机构给出的欧洲最高反垄断罚金的数据显示，即使将欧洲企业包括在内，美国高科技企业依然是排在欧盟监管机构给出罚单的前列。
　　来源：路透社
　　欧洲监管机构对欧洲企业开出的最大罚单出现在汽车行业。
　　2016年7月，欧洲监管机构对MAN、沃尔沃/雷诺、戴姆勒、依维柯以及DAF等多家卡车企业开出总计29.3亿欧元的罚款，理由是这些企业组成了一个卡特尔组织，串通操纵卡车价格长达14年。
　　戴姆勒领到了最大一笔罚单，10.08亿欧元，DAF被罚7.52亿欧元，沃尔沃/雷诺被罚6.7亿欧元。
　　另外一起巨额罚单也出现在汽车相关行业，2008年，欧洲监管机构对汽车玻璃厂商圣戈班（Saint-Gobain）、朝日（Asahi）、皮尔金顿（Pilkington）以及索利沃（Soliver）开出的13.5亿欧元的罚款。其中法国圣戈班被罚8.8亿欧元，美国皮尔金顿被罚3.57亿欧元。
　　原因是这些企业组成的卡特尔组织，在价值20亿欧元的市场上对汽车行业和消费者进行了长达5年的欺诈。
　　另一家研究机构对欧盟开出的反垄断罚单涉及企业统计后认为，软件行业正在成为欧洲监管机构反垄断罚款的最大单一领域。
　　来源：Verdict
　　因此，如果将阿里巴巴的182.28亿元折算成23.28亿欧元来看，在欧洲反垄断罚款历史上，可以排在仅次于谷歌两次反垄断罚款（43.4亿欧元和24.2亿欧元）之后的第三位。
　　02 美国：不仅罚款，还有刑事处罚
　　美国相比于欧洲，在反垄断执法上相对克制。
　　人民网在2014年的一篇报道中，对全球主要反垄断的罚款进行过统计，从当时排名罚款金额来看，40亿元人民币以上的案例全部出自欧盟的监管机构。
　　来源：人民网
　　但美国毕竟是全球反垄断法立法和执法发展的风向标，其一举一动也深深影响着全球反垄断执法的动向。
　　2019年，Facebook同意支付50亿美元的罚款，以解决美国联邦贸易委员会FTC对其多年来侵犯隐私的调查，成为美国大型科技企业被罚的一个标志性事件。但就在双方达成和解后的几个小时，FTC就开始对Facebook进行反垄断调查。
　　美国司法部反垄断局在2010年曾经发布过一份报告《过去二十年来刑事反垄断执法的演变》（ The Evolution Of Criminal Antitrust Enforcement Over The Last Two Decades  ）。对美国反垄断法及刑事处罚情况进行了总结。
　　来源：美国司法部反垄断局报告
　　从历史发展来看，反垄断刑事处罚也是逐年增高，1990年后每十年几乎都要翻一番。
　　而且从刑事处罚比例上看，也是逐年增高，2007年、2009年超过80%的案件都涉及到刑事处罚。
　　来源：美国司法部反垄断局报告
　　另一份研究显示，在2008年金融危机之后，美国司法部DOJ提起的刑事案件（339件）比前五年多了60%，有40%的人被判入狱。 2010年至2014年，平均每年有29人被判处监禁，而2000年至2009年为21人，1990年至1999年仅为10人。同期的平均刑期分别从20个月和8个月增加到25个月。
　　刑事处罚总额也大幅增加，司法部评估2012年至2015年每年的罚款额为10亿美元或以上。
　　来源：Blooberg Law
　　以2008年之后发生在汽车零部件和TFT-LCD面板为例。
　　汽车零部件： 总罚款额29亿美金，超过100家公司和个人被起诉，32人被判处罚款和监禁。
　　TFT-LCD面板： 总罚款超过13.9亿美元，八家公司被起诉，22名高管被起诉，其中13人监禁，刑期从6个月到3年不等。
　　不难看出，阿里巴巴的27.77亿美元的罚款，如果放在美国反垄断罚款历史上，也算是数一数二了。
　　03 巨额反垄断罚款对这些巨头业绩有多大影响？
　　这些遭受反垄断罚款的高科技巨头，动辄几十亿上百亿的罚款是否会对其经营业绩产生影响？
　　有研究显示：影响可以说是微乎其微。
　　Chris Thomson在其博客中对美国几家遭受反垄断罚款的企业，例如苹果、Facebook和谷歌近年来的反垄断罚款，做过一些研究。
　　注：苹果148亿美元为避税而遭受欧盟罚款
　　结果显示： 所有的罚款都不到公司年收入的8%； 8次反垄断罚款中有6次低于5%； 2次罚款少于1%；
　　此外，Chris还研究了同一家公司在收到罚款后第二年的收入增长是否会出现下滑。 结果显示，实际上除了个别大部分情况，这些企业的收入会继续增长。
　　来源：eCard Shack
　　阿里巴巴的182.28亿元罚款，占其2019年净利润（934亿元）的19%。阿里巴巴2020年净利润猛增到1492亿元。
　　所以这点罚款，对阿里巴巴而言，更像是个利好。
　　未来中国企业能够打破这一纪录的，恐怕也只有华为、腾讯、字节跳动这类巨头了。
　　当然，还有阿里巴巴自己。