中国基金报记者 赵岗 2018年恒泰证券员工违规出借账户一案还有后续！ 浙江省温州市中级人民法院（下称＂温州中院＂）于近日公布了一则二审裁判文书，判决结果显示，恒泰证券因员工违规出借账户，被判与客户分别承担50%的责任。 尽管裁判文书中并没有披露太多细节，但根据判决事由及当事人等信息，记者发现关联事件正是曾轰动一时的恒泰证券员工违规出借账户一案。 2020年证监稽查典型违法案例之一恒泰证券被罚百万 回溯至2020年7月，恒泰证券因在2018年上半年开展融资融券业务过程中存在诸多问题，被证监会责令改正。同时，证监会要求恒泰证券应对违规行为负有责任的刘全胜、余安义、陈褘杰、陈建功等人，按照公司有关规定进行内部经济问责，并向内蒙古证监局书面报告结果。 一个月后，证监会公布了对恒泰证券及相关负责人的处罚决定书，恒泰证券被处以100万元罚款，余安义和陈禕杰均被罚款10万元，张超被罚款3万元。 此案还成为证监会2020年证监稽查20起典型违法案例之一，一起来看证监会公布的案件细则。 2018年初，余安义通过上海盈沃投资管理有限公司（恒泰证券子公司）总经理杜某朝结识凤鸣同创（北京）资产管理有限公司董事长杜某艳，并安排陈禕杰与杜某艳对接具体业务。 2018年2月，深圳前海众恒智富资产管理有限公司实际控制人许某华向杜某艳提出借用证券账户并配资的需求，杜某艳便将此业务介绍给陈禕杰。 为此，陈禕杰指定下属张超与其共同负责具体工作，陈禕杰、张超与杜某艳组建了微信群进行业务沟通；张超还介绍陈某颖、邵某彬、吴某怀、翁某慧等四人加入其业务团队，以恒泰证券名义接洽客户。除翁某慧外，其余三人均与恒泰证券签订了劳动合同。 2018年3月至6月期间，张超团队为杜某艳介绍的账户借用业务陆续招揽了张某妙等36个恒泰证券客户账户。张超团队向客户推介账户借用业务时，以恒泰证券某资金项目为名，向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件，而非以其个人名义。 在未告知客户实际使用人身份的情况下，张超陆续将上述客户的证券账户、资金账户及密码汇总，分批由陈禕杰交给杜某艳，再由杜某艳提供给许某华使用。除＂郑某平＂账户未实际使用外，剩余35个客户账户被许某华用于买卖＂欧浦智网＂＂大晟文化＂＂索菱股份＂＂如意集团＂和＂中珠医疗＂等股票。在此期间，陈禕杰、张超还负责沟通协调上述客户账户在借用过程中因配资产生的利息支付、补仓等事项。 证监会认为，余安义当时作为恒泰证券机构交易部副总经理，系分管涉案区域的负责人，应当知悉非法借用账户行为，但因未尽工作职责而未能发现。 法院认定责任对半 郑某某和恒泰证券的合同纠纷于2021年8月立案，一审法院判决，因出借账户对客户造成的损失，恒泰证券与客户分别承担50%的责任。但双方都对一审判决不服，遂向温州中院提起上诉。 客户郑某某上诉主要认为其在本案中不存在过错，一审法院判令其自担50%过错责任，系事实认定错误，且缺乏法律依据。 而恒泰证券则认为公司从未向郑某某借用证券账户或资金，张超等人借用证券账户的行为不构成职务代理或代表意见。即便张超等?的?为可归属于恒泰证券股份有限公司，因郑某某在缔约过程中存在重?过错，应由其承担主要责任，?审判决损失各半承担与过错程度不符。 经温州中院审理认为，?审法院根据中国证券监督管理委员会作出的?政处罚决定书，认定案涉账户资?提供给他?使?形成的资?损失由恒泰证券承担相应的赔付责任，并?不当。 恒泰证券股份有限公司上诉主张张超等?借?证券账户的?为不构成职务代理或表见代理，温州中院不予采信。?审法院酌定恒泰证券股份有限公司对案涉资?损失承担50％的赔付责任，理由分析合理且充分，温州中院予以?持。 综上，温州中院作为二审法院判决维持原判。除郑某某对外，记者发现还有两名客户因违规出借账户一事起诉了恒泰证券，法院也都给予了相同的判罚。 2022预计亏损11.6亿元股东、实控人已变更 资料显示，恒泰证券成立于1992年，注册地为内蒙古呼和浩特市，注册资本为26.05亿元。2015年10月，在香港联合交易所上市，在香港以＂恒投证券＂及＂HENGTOU SECURITIES＂名义开展业务，股份代号1476.HK。 2月10日，恒泰证券发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会的批复，核准华融综合投资成为公司主要股东，核准金融街投资成为公司、恒泰长财证券有限责任公司（公司的全资子公司）、新华基金管理股份有限公司（公司的控股子公司）实际控制人。 几天之后，天风证券公告，公司于2023年2月20日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，此次标的股份的过户登记手续已经完成，过户日期为2023年2月17日。 自2018年后，恒泰证券业绩逐年滑坡，2022年上半年直接巨亏3.55亿元，全年亏损更是预计高达11.59亿元。 2019年、2020年和2021年恒泰证券归属于普通股东年度利润分别为7.4亿元、4.74亿元和2.79亿元。港股恒投证券2022年中报业绩显示，上半年实现总营收13.21亿元，同比下降20%；亏损3.55亿元，去年同期仅亏损1249万元，亏损扩大超27倍。 2月10日，恒泰证券公告发生重大损失，根据公司现时可得的资料及对截至2022年12月31日止年度的未经审计综合管理账目的初步评估，预期公司截至2022年12月31日止年度归属于母公司股东的净利润约为-11.59亿元，而2021年该公司净利润2.79亿元。 编辑：舰长 审核：木鱼
中国以大字开头的城市，除了大连市，第一个你会想到哪个城市呢？以大字开头的城市名称，略作了一个统计，大致有20个，分别是大连大理大同大庆大兴大名大城大宁大安大丰大田大余大冶大悟大竹大邑大方大关大姚大荔。这里慢慢向大家介绍。先说四个大城市大连，驾驶证C1开超标电动车应怎么处罚？一旦电动车超标就是归属机动车（摩托车类）。根据交通法相关规定，驾驶摩托车类机动车，必须要取得相应的驾驶执照DEF，而不是机动车ABC等驾驶证。其中D证可以驾驶所有的两轮三轮摩托车（为什么长途大巴车总是在固定的饭店下客吃饭？这是你们这个月的工资，说完饭店老板把一叠人民币拿给了司机，不经意看见的一幕让我瞬间明白了为什么长途大巴车总是在固定的饭店下客吃饭。我是广东人，而我的妻子却是湖南的，所以每年都会去湖国庆节，农民工上班没有三倍工资，为什么？这个情况比较复杂。法定节假日加班费是不低于300的工资标准，但是并不是人人都能够享受的。一般来说，实行全日制工作的劳动者都能够享受到300的加班费。我们国家除了每日不超过8小时每周河南驻马店市公务员待遇怎么样，值不值得报考？先考上再说吧，我们局，有好多研究生考的都是事业编，公务员很难考的，好好复习吧我刚好就在河南省某地级市体制内工作，所以我对驻马店市公务员待遇非常了解，下面我就详细分享一下驻马店市公务21岁的我，专科文凭。现在在工厂上班却又感觉是浪费时间，今后的我该何去何从？虽然工厂上班自由度低但是收入稳定啊工厂里面形形色色什么人都有能锻炼你的为人处世的能力工厂里面上升空间也大啊做什么事都要有热情不然就是混日子首先想到你出来后准备做什么你的特长是什么你外企中常见的职位如Senior，Staff，Principal等，谁高谁低？还有哪些职位？技术路线engineerseniorengineerstaffengineerprincipleseniorprinciplefellow管理路线engineersenioreng90后在广东佛山一个月8k，双休的办公室工作，工资算低吗？我刚毕业出来工作年薪十多万，但是没有成长空间，除了工作还是工作，交际圈子太窄。后来还是辞职出来，跟社会脱节了，没有信心和斗志了。决定选择一份有挑战性的，自己害怕职业，最后选择工银安什么是教师资格证认证？是拿到资格证必须认证吗？假如不去学校教书需要认证吗？教师资格证考试中，当你的笔试和面试成绩均合格以后，还需要进行教师资格证认定才能获取相应的教师资格证书。为什么需要进行教师资格证认定，一方面要检验你的学历普通话考试成绩等条件是否符合请问山东大学数学系的毕业去向如何？山大数学系如今的排位应该是仅次于北大和复旦，稳居国内高校前三，所以山大数学专业的学生出路应该是不愁的。大体上，数学专业的学生应该是继续深造的多，山大数学的本科生应该算是在国内同专业杭州师范大学福建师范大学和江西师范大学，哪个好？看你选择什么专业了，每个学校专业不一样，当然每个学校都有王牌专业。杭州师范大学位于杭州市，其前身可追溯到创建于1908年的浙江官立两级师范学堂，2007年更名为杭州师范大学。学校有